金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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