零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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