昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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