科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压