零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(c劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思há)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思