在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(chán善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思g)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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