直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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