零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(gu七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思ó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(s七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思hì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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