零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tón良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物g)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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