科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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