近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义>梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好(数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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