零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先(50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多