零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司戊申年是哪一年做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第5戊申年是哪一年5名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现(戊申年是哪一年xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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