金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：5k是多少钱，5k是多少钱人民币rong>

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考(5k是多少钱，5k是多少钱人民币kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资5k是多少钱，5k是多少钱人民币本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。