金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于(y500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两ú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向(xiàng)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全(quán)国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资(zī)者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外(wài)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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