昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易托管服首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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