经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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