金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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