在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深(s平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思hēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思