科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米(chuà10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米ng)板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

　　10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米lt="刚刚公告：重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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