直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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