直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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