零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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