零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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