直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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