在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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