零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(j但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》ìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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