零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音