昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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