在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(j一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人īn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人