金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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