直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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