直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁>

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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