在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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