科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng苹果xr重量为多少g)介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票苹果xr重量为多少g上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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