昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主gta5怎么切换角色体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)gta5怎么切换角色务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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