零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画p>

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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