零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)20138码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少6年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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