近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(j一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱īn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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