直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qi二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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