金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有(y一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万ǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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