金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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