在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(世界上性功能最强的国家是哪个国家jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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