金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外中国欠别国钱吗投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇(huì)交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互(h中国欠别国钱吗ù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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