科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)德国对中国友好吗，德国对中国怎么样司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(x德国对中国友好吗，德国对中国怎么样iāng)关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 德国对中国友好吗，德国对中国怎么样