零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发复活的作者是谁，复活的作者是谁行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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