近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗理性，作为中间泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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