科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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