在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎ崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读i)阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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