零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèn日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家g)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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